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杏鑫网揭秘!证监会视频发审会这么开

【2020-03-07】

抗“疫”发审两不误。3月5日、6日,证监会第十八届发审委召开2020年第23次至第28次审核工作会议,审议通过了广东豪美、三人行传媒两家发行人的首发申请,以及浙江交科等6家上市公司的再融资申请。

这是第十八届发审委在2020年春节后首次召开审核会议,也是新冠肺炎疫情防控特殊时期首度召开发审会。为了严格防控疫情,证监会利用科技手段创新形式,采取视频会议的方式顺利完成了发行审核。


视频发审会是怎么开的?上海证券报记者日前采访了证监会相关部门负责人,为您揭秘这一科技监管创新。


发审委委员现场开会 聆讯阶段视频接入


证监会视频发审会议采用了“发审委委员现场开会+聆讯阶段视频接入”的方式。发审委委员现场参会,发行人、保荐代表人通过互联网网络视频的方式远程接入,参与聆讯问答、结果宣读等环节。


远程参会人员可以自行选择适当的场所参会,会议场所需要满足独立、封闭、具有网络通讯能力等条件。为了最大限度减少人员流动,阻断可能发生的传播,除这些基本要求外,监管部门并未对远程参会场所提出其他的限制性要求。


证监会有关部门负责人介绍,视频发审会议是科技监管创新举措,也是新事物,为了保障会议顺畅召开,证监会在会前均征得了参会人员同意,并且与远程参会人员进行了多次连接测试。


据了解,为了严防疫情同时不耽误正常的发行审核工作,前期,证监会发行部、信息中心会同相关部门和单位,对以网络视频方式召开发审会的技术条件、管理需求等进行了充分论证,快速搭建起了网络视频会议所需的软硬件平台,并为发行人、保荐机构提供了详细的技术指引,开展了多轮次、全方位的软硬件测试。


人脸识别核验身份 “隔离账号”保障信息安全


网络视频开会的一大难点是参会人员的身份核验。证监会相关部门负责人介绍,3月5日、6日两天召开的证监会视频发审会,采取了“技术+管理”双重手段,保证对参会人员的身份进行准确核验。


技术上:远程参会人员需要在参会前,通过国家政务服务平台进行人脸识别验证,准确填报个人信息。


管理上:要求参会人员在会议召开的时候展示个人身份证件,同时签署承诺书,对参会身份的合法性作出保证。


视频发审会议的另一难点是信息安全保障。科技手段在这时候帮上了忙。上述负责人介绍,为保证信息安全,证监会会同视频会议服务提供商,以及其他相关单位制定了详细的解决方案:


首先,通过“账号隔离”对参会资格执行严格授权,非授权账号无法登陆会议系统,授权账号需获得参会密钥后方能登陆系统。


其次,在会议开始后,及时通过技术手段进行“人员锁定”,无关账号将无法加入视频会议。


再者,证监会向参会人员详细告知了与信息安全相关的各项要求,参会人员签署承诺书,共同参与会议信息安全的保障工作。


批文不中断 将坚持新股常态化发行


新冠肺炎疫情防控期间,证监会除创新形式,以视频方式召开发审会议,还围绕新股发行常态化的要求,作出了一系列工作部署。


证监会有关部门负责人表示,借助网络视频技术召开发审会,是证监会在疫情防控特殊时期,推进监管科技基础能力建设、加快构建新型监管模式的积极探索。疫情防控期间,证监会工作人员通过网络办公、电话、电子邮件等非现场方式,与发行人和相关中介机构交流沟通反馈意见,保证有序推进相关企业的审核工作,保持发行审核效率。


今年2月以来,证监会已累计向十余家企业核发IPO批文,并同意多家企业的科创板首发注册。上述负责人表示,证监会仍将按照既定程序开展工作,待相关企业履行必要的程序后,向其有序核发批文,并继续按照规定,对科创板企业的首发注册进行审核。


据了解,下一步,证监会将继续做好新股发行审核的相关工作,在保障疫情防控的基础上,充分利用科技手段,创新监管模式,科学合理坚持新股发行常态化。

 






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