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一个小案引发中信证券董事长被限制消费 中信错了吗?

【2020-05-17】

5月15日,“券商一哥”中信董事长张佑君被限制消费的消息迅速引发业内广泛关注。


5月13日,深圳前海合作区人民法院针对中信证券及公司法定代表人张佑君发布了《限制消费令》,要求其不允许乘坐高铁以及飞机、列车软卧、轮船等二等以上座位,不允许在星级以上宾馆、酒店等进行高消费,不允许旅游、度假等九大限制。


中信证券为中国证券业龙头券商,2020年一季度末总资产已接近万亿元,去年全年净利润达122亿元之多,且合规经营是各大金融机构得以立足的底线。关于张佑君本人,他担任中信证券党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员、董事会秘书(代)。2019年度,其年薪为495.06万元。那么到底为何会至于“中信证券被限制消费”的地步呢?


中信董事长被限制高消费


根据5月13日的中国执行信息公开网中显示,中信证券董事长张佑君已被深圳前海合作区人民法院发布限制消费令。5月7日,前海合作区人民法院立案执行申请人余国菁申请执行中信证券的证券投资纠纷一案。


 


因中信证券未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务,深圳前海合作区人民法院依照相关法律规定,限制中信证券及其单位法定代表人、主要负责人张佑君不得实施高消费及非生活和工作必需的消费行为。


那么为什么法院会给张佑君下达条令?张佑君为何未在期限内履行指定的义务?


源于证券投资基金权利确认纠纷


进一步追究事情的起因,我们可以发现,这一系列事件的源头来自2018年4月6日那场余国菁(时为中国台湾居民)与中信证券因证券投资基金权利确认的纠纷案。


原告余国菁诉称,2002年左右,他以余崞清(第一代身份证)的名义在中信证券办理了证券基金账户,因该身份证无法升级为第二代身份证,而且该身份证也于2010年遗失,但余国菁在办理的时候,相关申请为其亲自签署,也知晓该账户的密码。公司发现存在疑点后对余国箐的账户进行了冻结。


余国菁认为,虽然其以他人名义办理账户的行为不妥,但其办理的账户及账户内资金应归他本人所有,这也是他的主要诉求。余国菁起诉至福田区法院,请求判令:余国菁在中信证券办理的证券基金账户(账号为30×××74)及账户内资金归其所有;被告中信证券承担本案诉讼费。



据有关人士所知,中信证券一直在配合他进行后续确权以及资金划转工作,之前已完成确权,但是由于该投资者没有内地账户,目前在该如何转帐的环节有所停滞。事发后,中信证券表明对于公司及法定代表人被下达《限制消费令》,提前并不知晓,这可能导致闹出了这次乌龙。


值得一提的是,此次案件与落实反洗钱要求有关。近年来,各大金融机构都在努力落实央行反洗钱法的要求,加强对身份信息存疑客户的监控和管理。对于券商来说,落实反洗钱要求是一项非常严格细致的工作,稍有不慎就会被监管处罚,过往监管罚单也在对券商进行警醒,丝毫不敢懈怠。中信证券在执行反洗钱法规定的过程中,发现余国菁的账户不符合身份认定的相关规定(一审判决中已提到,他利用他人身份证开户且不能升级为二代身份证),沟通无果后才对该操作账户进行了冻结。


中信声誉受创


虽然没有“老赖”的高失信度带来的严重后果,但是收到限制消费令的中信也受到了一定程度的打击。


在限消令下,作为一个企业高管,张佑君只能自己掏钱坐飞机火车,要是因公行为,就必须向法院申请,颇令人大跌眼镜。值得一提的是,中信证券正准备在深圳湾修建中信金融中心,受到影响可能短期也有一些阻碍。中信名下公司也开始有了撤销分支机构的动作。


除此之外,此次事件也会对公司的信誉造成恶劣影响。外界认为中信证券的公司声誉风险应对机制显然太弱、太慢、太不专业,有损“券商一哥”的地位称号。

 






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